The influence of contracts on smallholder pepper (Piper nigrumL.) producers in Costa Rica under different market conditions

Abstract

Abstract – Introduction. Costa Rica’s pepper production (Piper nigrum L.) is relatively low, but for the farmers involved it presents an interesting cash cropping activity. This paper aims to analyse whether contracts with processing firms offer an incentive for farmers to invest in pepper production and thereby increase their income. We analysed the characteristics of farmers with formal and informal contracts to see if this influences their way of producing pepper, their yields and income. The second goal of our work was to study whether market conditions (one or more buyers) influence contract uptake and pepper production. Materials and methods. A survey was conducted in 2000 among 63 farmers, 32 of whom had access to only one buyer and 31 of whom could sell to three potential purchasers. Characteristics of farmers, farms and pepper production were compared in terms of market conditions and forms of contract. A subsample of 24 farmers was revisited in 2008. Results. Overall, the effects of contracts in terms of improving access to inputs and increasing yield and productivity were limited. However, formal contracts were endorsed by income-constrained farmers, especially in the early phase of establishing themselves in the market. In subsequent phases, and under more competitive market conditions, producers seemed to prefer verbal commitments to formal contracts. In situations where a monopsony situation prevailed, there were lower yields. Conclusion. Contracts are important in the start-up phase, and competitive market conditions favour a process of moderate intensification which stimulates high returns at relatively low costs to the most established pepper producers.Résumé – Introduction. La production de poivre (Piper nigrum L.) du Costa Rica est relativement basse, mais, pour les fermiers impliqués, elle présente une activité financière intéressante. Cet article vise à analyser si les contrats signés avec des entreprises de transformation sont aptes à inciter les fermiers à investir dans la production de poivre et à augmenter de ce fait leur revenu. Nous analysons les caractéristiques des fermiers liés avec des contrats formels ou non afin d’évaluer si cela influence leur façon de produire le poivre, leurs rendements et leur revenu. Le deuxième objectif de notre travail a été d'étudier si les conditions du marché (avec un ou plusieurs acheteurs) influençaient la prise d’un contrat et la production de poivre. Matériel et méthodes. Une enquête a été menée en 2000 parmi 63 fermiers, dont 32 avaient accès à seulement un acheteur et 31 avaient à faire à trois acheteurs potentiels. Les caractéristiques des fermiers, de leurs exploitations et de la production de poivre ont été comparées en fonction des conditions du marché et des formes de contrat. Un sous-échantillon de 24 fermiers a été revisité en 2008. Résultats. De façon générale, l’effet des contrats vis-à-vis de l'amélioration à l’accès aux intrants et vis-à-vis de l’augmentation des rendements et de la productivité a été limité. Cependant, des contrats formels ont été signés par les fermiers contraints à récupérer des revenus, particulièrement dans la phase de leur premier établissement sur le marché. Dans des phases suivantes, et dans des conditions de marché plus concurrentielles, les producteurs ont semblé préférer des engagements verbaux aux contrats formels. Dans les situations où une situation de monopsone a régné, les rendements ont été moindres. Conclusion. Les contrats sont importants pour la phase de démarrage de la production, et les conditions de marchés concurrentiels favorisent une dynamique d'intensification modérée qui favorise de hauts retours pour des coûts relativement bas pour les producteurs de poivre les mieux établis.Abstract – Introducción. La producción de pimienta (Piper nigrum L.) de Costa Rica es relativamente pequeña, pero representa una interesante fuente de ingresos para los pequeños productores que la producen. En este artículo se analiza si los contratos de producción, entre los procesadores de pimienta y los productores, incentivan a estos últimos a invertir en la producción de pimienta y aumentar sus ingresos a partir de la venta de la misma. Primeramente, se analizan las características de los productores que tienen contratos formales y aquellos que tienen contratos informales, con el fin de determinar si estas características y su elección contractual tienen influencia sobre la forma de producir pimienta, los rendimientos de producción, y por lo tanto el ingreso que generan. En segundo lugar se estudia si las condiciones del mercado de pimienta (uno o más compradores) determinan la elección contractual de los productores. Material y métodos. Se aplicó una encuesta en el año 2000 entre 63 productores de pimienta, 32 de los cuales solo tenían acceso a un solo comprador, mientras que 31 podían vender a tres diferentes compradores. Se consultó sobre las características socioeconómicas de cada productor, de la parcela, del sistema de producción de pimienta y se compararon contra las condiciones de mercado y la elección contractual adoptada. Una sub muestra de 24 productores fue revisitada en el año 2008. Resultados. En general, los contratos tienen efectos limitados en términos de mejora en el acceso a insumos de producción, e incremento de rendimientos y productividad. Aún así, los contratos parecen ser preferidos por productores restringidos de ingreso, especialmente en las fases iniciales de establecimiento del cultivo y de acceso al mercado. En fases posteriores y bajo condiciones de mercado más competitivas, los productores prefieren tener contratos verbales a contratos formales. In situaciones de monopsonio prevalecieron los bajos rendimientos de producción. Conclusión. Los contratos son importantes en las fases iniciales de establecimiento del cultivo, mientras que condiciones de mercado competitivo favorecieron un proceso moderado de intensificación de la producción, el cual produjo altos retornos económicos, a un relativo bajo costo, entre la mayoría de los productores ya establecidos.